مدارک مورد نیاز جهت درخواست کد
الف- مدارک مورد نیاز جهت صدور کد مشتریان بازار فیزیکی:
مشتریان حقیقی ایرانی:
1- اصل فرم درخواست کد حقیقی ایرانی
2- کپی برابر اصل شده کارت ملی و شناسنامه (صفحه توضیحات در صورت لزوم)
3- ثبت نام در سامانه امور مالیاتی به عنوان مودی مالیاتی
4- سایر موارد در صورت نیاز به تشخیص کمیته
مشتریان حقوقی ایرانی:
1- اصل فرم درخواست کد حقوقی ایرانی
2- کپی برابر اصل شده کارت ملی و شناسنامه مدیر عامل و تمام اعضاء هیات مدیره (صفحه توضیحات در صورت لزوم)
3- اساسنامه،
4- روزنامه رسمی تاسیس و آخرین تغییرات اعضاء هیات مدیره و سایر روزنامه های رسمی مهم (تغییر نام و …)
5- صورت های مالی حسابرسی شده آخرین دوره ( در صورت عدم شمول برای حسابرسی، اظهارنامه مالیاتی)
6- پروانه بهره برداری و سایر مجوزهای فعالیت معتبر
7- سایر موارد در صورت نیاز به تشخیص کمیته
مشتریان حقیقی خارجی:
1- اصل فرم درخواست کد حقیقی خارجی
2-کپی برابر اصل شده گذرنامه معتبر متقاضی
3- مجوز فعالیت در کشور مبدا به زبان فارسی یا انگلیسی ممهور به مهر تائیدیه کنسولگری ایران در آن کشور یا مجوز فعالیت در ایران
4- مدارک مثبت مالی به تشخیص بورس
مشتریان حقوقی خارجی:
1- اصل فرم درخواست کد حقوقی خارجی
2-کپی برابر اصل شده مدارک شناسایی مدیر عامل و اعضای هیات مدیره (کارت ملی، شناسنامه، گذرنامه معتبر)
3- مدارک ثبت شرکت در کشور مبدا به زبان فارسی یا انگلیسی ممهور به مهر تائیدیه کنسولگری ایران در آن کشور
4- مدارک مثبت مالی ( صورت مالی حسابرسی شده یا مدرک مشابه) به تشخیص بورس
* مدارک ثبت شرکت عبارتند از : گواهی تاسیس یا مدرک مشابه، اساسنامه یا مدرک مشابه، مدارک مثبت مشخصات ، حدود اختیارات صاحبان امضای مجاز شخص حقوقی، مدارک مربوط به مجوز فعالیت در کشور متبوع که به تائید کنسولگری ایران رسیده باشد.
ب- مدارک مورد نیاز جهت صدور کد مشتریان بازار مشتقه:
مشتری حقیقی:
1- اصل فرم درخواست کد با تائیدیه بانک مربوطه و کارگزار
2- کپی برابر اصل شده پشت و روی کارت ملی و تمام صفحات شناسنامه
3- فرم معرفی اطلاعات حسابهای بانکی مشتری
4- اقرار نامه و بیانیه ریسک معاملات فراردادهای آتی
مشتری حقوقی:
1- اصل فرم درخواست کد با تائیدیه بانک مربوطه و کارگزار
2- کپی برابر اصل شده پشت و روی کارت ملی و تمام صفحات شناسنامه مدیر عامل، تمام اعضای هیات مدیره و نماینده شرکت
3- فرم مشخصات نماینده
3- فرم معرفی اطلاعات حسابهای بانکی مشتری
4- اقرار نامه و بیانیه ریسک معاملات فراردادهای آتی
5- آخرین تغییرات روزنامه رسمی شرکت که در آن سرمایه ثبتی شرکت درج شده باشد
6- اساسنامه
توضیحات:
1- فقط فرم درخواست کد باید بصورت فیزیکی ارسال شود، سایر مدارک فقط بصورت سیستمی (سامانه های بورس یا استعلام سایر مراجع)
2- ثبت نام در سامانه جامع انبارها وزارت صمت برای شرکت هایی که دارای انبار جهت مواد اولیه خریداری شده یا محصول نهایی خود هستند الزامی است (ثبت نام در سامانه انبار گمرک کفایت نمی کند)
2- اشخاصی که مکلف به تکمیل اظهارنامه مالیاتی در سامانه امور مالیاتی هستند، حتماً اجازه دسترسی سازمان بورس به اطلاعات اظهارنامه را بدهند.
3- اشخاصی که طبق قانون مکلف به حسابرسی صورت های مالی توسط حسابداران رسمی هستند، حتماً با حسابرس خود هماهنگ نمایند جهت بارگذاری صورت های مالی حسابرسی شده به همراه گزارش و یادداشت های همراه در سامانه مربوطه جامعه حسابداران رسمی
نظرات کاربران